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券商分公司稽核人員　鬆綁
Oct 29th 2013, 10:12

【廖珮君／台北報導】金管會今宣布，在券商和期貨業，可在內控制度訂定防範利益衝突的適當措施下，鬆綁券商或期貨分公司的內部稽核人員，可對以前服務的部門，進行稽核作業。依現行規定，分公司稽核需採專任制，且該稽核人員1年內禁止對原服務單位做稽核作業。

金管會說，考量分公司採專任稽核制的券商和期貨業，如分公司人員配置精簡、營業據點分散或偏僻者，的確有分公司內部稽核人員遞補困難。

金管會也說，若熟悉業務的原分公司業務人員轉任內部稽核，可避免業務銜接困擾且對內部稽核工作執行有實質助益，因此參採券商公會建議，刪除稽核人員1年內禁止對原服務單位做稽核作業的限制。

不過金管會也說，券商需採取適當措施，包括總公司對分公司需做專案查核，評估分公司稽核人員的適任性，且若該稽核人員是由分公司內部人轉任，總公司需提升查核頻率，從每半年1次，提高到每季1次直到該稽核人員任滿1年。

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