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金管會昨(12)日發布投信弊案後第四波處分名單,對元大寶來投信、日盛投信開罰,基金送審等業務將受影響,另有三家投信因投資分析流程缺失,先前也被陸續處罰12萬元到24萬元。
此外,金管會昨天也因投資PEM集團相關商品案,對華南永昌投信開罰,昨天被處分的三家投信公司中,日盛投信及華南永昌登陸將受影響,元大寶來因是合併前的寶來投信違規,處分較輕,僅基金送審受影響。
金管會主祕林棟樑表示,這些都是舊案,以後若再發生類似盈正案等弊案,金管會主委曾銘宗日前已宣示過,將嚴懲,且不排除直接撤換董總。
盈正案後,金管會分別透過清查、專案金檢等方式,對投信事業展開調查,情節嚴重者並移送檢調,隨著檢調的偵辦結果出來,也陸續對投信處以行政罰。昨天公布的處分名單己是第四波,連同先前的被罰名單,合計已有13家投信受罰,還有一些案件尚在檢調偵辦中。
金管會證期局副局長王詠心表示,金管會針對代操政府基金的13家投信事業辦理專案查核,發現日盛投信及元大寶來投信前經理人員違法,3月函送特偵組調查後,在昨天作出行政處分。
除命令解除相關經理人職務外,也對日盛投信處以警告及罰鍰120萬元,公司受警告處分後,最近三個月內不得申請投資外國事業或設分支機構、參股投資大陸證券投資基金管理公司,基金送審及政府基金全委業務等,也都會受影響。
元大寶來投信除解除相關經理人職務外,考量這是發生在合併前的寶來投信,且寶來又是消滅公司,因此依法僅對元大寶來處以糾正,公司須強化內部控管機制,未確實改善前不核准其申請募集或追加募集基金案件。
另外,盈正案後,金管會也針對投信基金大量投資異常股票進行勾稽,王詠心表示,並沒有發現舞弊案件,但有三家投信在投資分析流程有缺失,已分別處以12萬元或24萬元的罰鍰。
除了盈正案的清查處分案外,對於華南永昌成立私募基金投資PEM集團商品,前總經理及前債券基金管理部經理收受PEM集團公司佣金案,金管會昨天也作出處分,解除相關人員職務。華南永昌受處分後,除基金送審外,在大陸等國外設點、參股投資等都將受影響。
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