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| 稽核做得好 公司會更好
Dec 16th 2013, 06:04
證交所業於102年12月13日在台北國際會議中心舉辦「102年度證券商內部稽核主管座談會」，共有70家證券商內部稽核主管參加。證交所表示，本次座談會的目的，主要是考量證券商內部稽核主管在證券市場的管理上具有重要功能，為保障證券商與投資人權益，提昇證券商業務運作品質，爰舉辦相關座談會，俾與內部稽核主管有一個溝通及聯誼的管道。
證交所更進一步表示，經統計最近3年度證券商違規態樣與次數，99年違規案件計有138次，100年為226次，101年為78次，其中屬於受託買賣業務人員違規部分，分別占各該年度違規次數的60%、47%及54%，顯示大多數違規案件，係與證券商受託買賣業務人員相關，且大部分涉及投資人交易糾紛。因此，證券商的內控內稽作業應仍有很大的改善空間，證券商稽核主管更應加強督導內部稽核人員發揮功能，落實證券商的內部控制制度，期以降低交易糾紛。
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